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执业领域

金融诉讼

美国普盈律师事务所将其行业特定的争议解决经验与监管机构的紧密合作关系相结合,在各个案件中代表了美国以及全球的的金融机构。

从参与集体诉讼到代表客户应对司法部、美国国税局和其他监管政府机构的调查,再到帮助瑞士金融机构与美国检察官之间达成了前所未有的和解方案,美国普盈一直以来都在代表金融机构通过法院、仲裁或其他争议解决方式,以有利的条件解决争议。我们与美国普盈的其他业务团队律师紧密合作,还协助客户应对内部调查、破产和政府咨询等相关事宜。

美国普盈所有类型的金融机构,包括商业银行、投资银行、人寿保险公司、私募股权公司和对冲基金。我们帮助这些金融机构解决与其客户、监管机构、交易对手和其他主体的争议。这些纠纷通常伴随着金融机构的高风险、公司财务风险或其声誉风险。我们不仅能够通晓和熟练运用有关法律和程序的知识,还进一步考虑到客户承受的潜在监管风险,声誉风险和受到的机构影响。

我们的金融服务诉讼律师已成功处理了广泛的事项,包括:
  • 资本和金融市场纠纷
  • 公司信托事项
  • 消费者集体诉讼
  • 消费者金融维权机构相关事项
  • 有关贷款和其他信贷扩展,金融结构,衍生工具和金融产品的争议
  • 公司调查和白领辩护
  • 自我审计和内部调查

代表性案例
  • 代表几家瑞士银行应对司法部和国税局对美国储户持有的海外账户的调查。
  • 代表外国银行处理外汇基准利率操纵的调查。
  • 代表居民住房抵押贷款支持证券的受托人(作为被保险人、被告和反诉人申请人)在一项诉讼中将涉及11种证券化的多种抵押贷款的保险单撤销。
  • 代表一家国家银行成功驳回了礼品卡持有人对其的集体诉讼主张,对方声称银行违反了《消费者保护法》和《不正当竞争法》。我们这一成功的案例成为了允许在消费者金融合同中适用仲裁条款的重要先例。

商业银行和企业信托诉讼
  • 代表高级票据受托人参与至少40亿美元的公共债务的第11章破产案件,这是美国历史上银行母公司的最大的一次失败案例。通过债权人间的诉讼,实现了初级证券的偿还,以资助高级票据持有人的请愿后利息。
  • 代表加拿大零售商发行的8.5亿美元票据的承包契约受托人驳回了发行人的诉讼主张,该主张声称提议的资产剥离代表了发行人“全部或全部”资产。我们同时也驳回了发行人的简易判决动议,并获得了有利的解决方案。
  • 成功代表德意志银行作为初级票据受托人,针对票据持有人提出的诉讼,要求初级票据持有人承担请愿后的利息。
  • 代表法国兴业银行(SociétéGénérale)作为受信用违约互换保护的卖方。法院裁定没有发生信用事件,因此我们的客户没有付款义务。
  • 为银行针对受托人提出的要求与伯尼·马多(Bernie Mado)丑闻有关的数千万美元的赎回付款的“返还”索赔要求进行辩护。
  • 代表主要银行在允许冻结破产债务人财产的允许性的问题上建立先例,进一步解释第九巡回法庭裁定的为保护破产财产而允许冻结债务人的银行账户。

消费者金融/集体诉讼
  • 代表客户对银行控股公司提起并赢得集体诉讼,以指控数十亿美元的信托优先证券的赎回违反了证券的契约,并违反了诚实信用和公平交易的隐含契约,将多德-弗兰克确立为证明赎回的“资本待遇事件”。
  • 代表贷款人和汽车经销商进行集体诉讼,指控与汽车销售和收回相关的违法行为违反了《里斯杠杆汽车销售金融法》、《不正当竞争法》和《消费者法律救济法》。
  • 在有关自动取款机存款的集体诉讼中为国家银行辩护。迫使某些集体诉讼代表人参与个人仲裁,并就剩下的集体诉讼代表人获得了简易判决。该判决也在上诉中得以确认。
  • 代表一家大型金融机构应对消费者集体诉讼,指控其与商业支票账户奖励计划有关的行为是不正当商业行为和违反《消费者法律救济法》的行为。

政府调查
  • 为数家金融机构和银行员工就美国政府与“巴拿马文件”泄漏有关的调查提供法律意见。
  • 代表几家主要的国际金融机构进行洗钱调查。
  • 代表一家主要的国际金融机构对违反贸易制裁的联邦和州进行联合调查。
  • 代表内幕交易调查的主要国际投资公司的研究分析师。
  • 在美国证券交易委员会对银行的抵押贷款组合和贷款损失准备金的调查中,指导一家主要银行及其某些雇员。
  • 代表证券经纪公司和委托人就美国检查官、证券交易委员会和纽约证券交易所对声称的场内经纪人的不当交易活动进行调查。
  • 为国际金融机构就证券交易委员会和司法部针对市政债券的调查提供建议并为其提供代理服务。

实践领域获奖
  • 在《钱伯斯美国》的全国排名中,美国普盈列为银行与金融类别领先律所,也在美国新闻/最佳律师事务所的金融服务监管、证券化和结构化的金融法与诉送、以及银行与金融类别中列为领先律所。
  • 《全球调查评论》已连续三年将美国普盈列入前100的名单。在广泛的市场研究下,这份杰出榜单认可了在跨境调查和白领辩护的全球领先的律所。
  • 美国律师》将美国普盈列为最受认可的精英律师事务所之一,将美国普盈处理的瑞士银行司法部调查案件列为 “年度最佳全球争议解决”案例。