美国301条款调查报告：对中国在美投资的可能影响
03/26/2018摘要
随着美国贸易代表办公室（USTR）近期发布“301条款”调查相关报告（“《报告》”），美国总统特朗普指示美国政府就中国投资美国公司可能施加的限制提出建议。目前，该等限制的程度还不得而知，但可能影响中国投资者潜在或正在进行的投资。以下是对于301条款调查和美国贸易代表办公室就中国外商投资实践调查发现的一份综述。如下所述，美国财政部需在2018年5月21日前就其调查发现提供一份进度报告。美国普盈律师事务所能够协助受影响的各方与美国财政部和其他相关机构进行沟通，以处理特定诉求。如果利益相关方意欲就中国投资对美国商业的影响与美国财政部以及必要的其他美国政府官员进行沟通，欢迎联系美国普盈律师事务所。
301条款的背景
美国1974年《贸易法》第301（b）（1）款（301条款）授权美国贸易代表办公室就不公平贸易行为进行调查并采取相应行动。301条款规定了三种可能会被采取行动的外国政府行为、政策或实践（APPs）：（1）违反贸易协议；（2）不正当的（被定义为与美国国际法律权利不一致的）且对美国商业造成负担或限制的行为、政策或实践；和（3）不合理的或歧视性的并且对美国商业造成负担或限制的行为、政策或实践。
近期调查的重点领域：
2017年8月18日，美国贸易代表办公室发起调查，以决定可否依据301条款针对中国有关于技术转让、知识产权和创新的行为、政策或实践采取行动。调查重点聚焦于以下领域：
- 技术转让：中国采用外商在华投资所有权限制（例如，合资企业要求和外资股权比例限制）以及行政性许可和批准流程，要求或迫使外商向中国公司转让技术和知识产权。
- 歧视性许可限制：中国就来自境外的进口技术转让施加强制性反向许可条款，并有剥夺美国技术所有权人谈判和设定符合市场标准的技术转让条款的能力的嫌疑。
- 中国对外投资：中国政府系统性地投资美国公司和资产，以获得某些尖端技术和知识产权，包括集成电路。
- 网络盗窃：中国政府是否从事或支持未经授权的网络侵入，以获取美国商业保密信息。
如美国贸易代表办公室最新发布的301条款《报告》中所详述的，美国政府认为上述行为都是不合理或歧视性的，并均对美国商业造成了负担或限制。
中国对外投资概览
《报告》细致描述了美国贸易代表办公室的调查发现：中国政府在国家工业计划认为重要的行业中，主导或不合理的促使对美国知识产权的收购，并开展了大量的技术转让。首先，美国贸易代表办公室提供了一份关于众多国有或国家支持的实体协助政府进行上述行为的概述，其中包括了明确的国有企业（例如清华控股），国家基金（例如中国主权财富基金中投公司和中国国家集成电路投资基金）和国家支持的实体（例如北京亦庄国际投资公司）。美国贸易代表办公室关注了美国的以下七个领域：（1）航空；（2）集成电路；（3）信息技术和电子；（4）生物科技；（5）工业设备和机器人；（6）可再生能源；和（7）汽车。
最终，美国贸易代表办公室总结中国对外投资的行为、政策或实践对美国商业造成了负担。就此，美国贸易代表办公室表示，虽然包括来自于中国的外国直接投资总体上使美国经济受益，这些收益“必须在美国在全球经济中的竞争力的更广大背景下进行考虑”。最终，美国贸易代表办公室得出结论，认为该等投资目的在于服务中国政府收购技术并在中国创造出国家级龙头企业的战略目标，这对美国商业造成了三项难以负担的具体影响：
- 中国的行为、政策或实践通过降低、减少或替代美国在半导体等核心领域中的竞争力，而威胁了美国工业的竞争力。
- 中国的行为、政策或实践削弱了美国公司的创新能力，因为中国投资者意欲向美国公司学习而非注入技术利益。
- 由于中国竞购方能够借助中国政府帮助而人为地提高收购价格，中国的行为、政策或实践正在歪曲美国公司的收购价格。
利益相关方下一步的举措
如上述提到的，美国总统特朗普指示美国政府就采取行动提出建议，以使用任何可能的合法权力，解决中国对重要领域或技术投资的问题。这一范围非常广泛的命令可能导致各种提议，其中许多提议可能会超过美国外国投资委员会的现有权限。例如，美国总统可能使用国际紧急情况经济权力法（International Emergency Economic Powers Act, IEEPA）在内的其他权力来解决国家紧急情况。
根据美国总统特朗普的备忘录，美国财政部需在六十天内（也就是2018年5月21日前）就其调查发现提供一份进度报告。据报道，特朗普政府正考虑一项对等投资制度，对来自中国的外商投资施加与美国在华外商投资所受的同等程度的限制。可能采取的行动还有许多，包括限制中国投资半导体在内的某些行业，或限制或禁止一些中国国家支持的实体（包括301条款《报告》中所列实体，例如北京亦庄国际投资公司）的投资。
我们鼓励利益相关的客户主动与美国财政部以及必要的其他美国政府官员进行沟通，以处理该等诉求。利益相关的客户包括在上述领域中的目前或可能寻求投资（尤其是来自中国实体的投资）的美国公司。例如，利益相关方可以就美国贸易代表办公室关于中国投资对美国商业造成负担的调查发现（尤其是关于技术转让）的真实性发表意见。美国普盈律师事务所与决策过程中所涉美国政府官员关系密切，并有能力协助客户的该等努力。